2022年6月21日 來(lái)源：防爆云平臺(tái)--防爆產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)平臺(tái) 防爆空調(diào) 防爆電氣 防爆電機(jī) 防爆風(fēng)機(jī) 防爆通訊 瀏覽 1940 次 評(píng)論 0 次
北京大學(xué)法學(xué)院教授白建軍
今年年初，全國(guó)檢察長(zhǎng)（擴(kuò)大）會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要增強(qiáng)大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略思維，運(yùn)用大數(shù)據(jù)助力法律監(jiān)督“本”的提升和“質(zhì)”的嬗變。檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，是檢察機(jī)關(guān)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)的重要論述，貫徹新發(fā)展理念、適應(yīng)信息化時(shí)代新趨勢(shì)的重要舉措，是檢察機(jī)關(guān)科學(xué)行使檢察權(quán)的重要內(nèi)涵之一，有利于促進(jìn)強(qiáng)化法律監(jiān)督手段，提升法律監(jiān)督實(shí)效，助推國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
? 第一，全面、完整的檢察大數(shù)據(jù)是科學(xué)行使檢察權(quán)、提升法律監(jiān)督質(zhì)效的先決條件。檢察大數(shù)據(jù)的全面、完整，就是基于檢察數(shù)據(jù)的全樣本踐行檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略。這個(gè)意義上的檢察大數(shù)據(jù)，在數(shù)量上要大，大到司法案例數(shù)據(jù)全樣本；在內(nèi)容上要全，全到涵蓋實(shí)體、程序的全部?jī)?nèi)容。大數(shù)據(jù)概念的核心就在于全樣本，是全景觀察。樣本意識(shí)說(shuō)到底就是證據(jù)意識(shí)，大數(shù)據(jù)分析說(shuō)到底就是從樣本數(shù)據(jù)中挖掘規(guī)律性認(rèn)識(shí)和決策依據(jù)的過(guò)程。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，個(gè)別事例也是真實(shí)的，但個(gè)別事例隨時(shí)可能遭遇反例，以其作為證據(jù)演繹理論，很可能只能是一種意見(jiàn)、猜想，無(wú)法作為規(guī)律性認(rèn)識(shí)，更無(wú)法以此指導(dǎo)大規(guī)模實(shí)踐。在統(tǒng)計(jì)學(xué)上，個(gè)例可能處在正態(tài)分布中的任何一個(gè)位置上，既可能碰巧代表大量同類案件的集中趨勢(shì)，也可能遠(yuǎn)離均值。殘缺、人為裁剪、篩選的部分?jǐn)?shù)據(jù)，將嚴(yán)重阻礙檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的落地。因?yàn)椋杀O(jiān)督其實(shí)就是監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的博弈。信息不全，對(duì)于被監(jiān)督者來(lái)說(shuō)是信息優(yōu)勢(shì)，而對(duì)于監(jiān)督者來(lái)說(shuō)則是信息困境。所以，從源頭上拓寬司法大數(shù)據(jù)的供給，是科學(xué)行使法律監(jiān)督權(quán)的第一步。
? 第二，基于司法大數(shù)據(jù)全樣本，建立“小但書(shū)”數(shù)據(jù)庫(kù)，以提高指導(dǎo)性案例的科學(xué)性。最高檢已經(jīng)發(fā)布了三十六批指導(dǎo)性案例，可以引入大數(shù)據(jù)思維，豐富指導(dǎo)性案例的篩選視角，提高案例指導(dǎo)建議的可操作性。例如，搶劫罪往往被認(rèn)為是暴力當(dāng)場(chǎng)奪取他人財(cái)物的行為。然而，對(duì)大數(shù)據(jù)中篩選出變更罪名樣本進(jìn)行觀察就會(huì)發(fā)現(xiàn)，發(fā)生在一定沖突背景中的暴力當(dāng)場(chǎng)取財(cái)行為，卻不被認(rèn)定為搶劫罪。例如，某被告人因購(gòu)買(mǎi)的推土機(jī)質(zhì)量不合格，偶遇來(lái)自同一地方的推土機(jī)推銷(xiāo)商，便以暴力手段逼迫其“賠償損失”。被害人因其產(chǎn)品確屬拼裝機(jī)而懼怕對(duì)方報(bào)警，當(dāng)場(chǎng)交付了財(cái)物。對(duì)此，有觀點(diǎn)認(rèn)為構(gòu)成搶劫罪，有觀點(diǎn)認(rèn)為構(gòu)成敲詐勒索罪。類似發(fā)生在一定沖突背景下的當(dāng)場(chǎng)暴力取財(cái)，往往沒(méi)有按搶劫罪定罪。據(jù)此可以認(rèn)為，所謂搶劫罪，通常是指沒(méi)有明顯前因后果的當(dāng)場(chǎng)暴力劫取他人財(cái)物的行為。通過(guò)大數(shù)據(jù)挖掘出這類搶劫罪認(rèn)定的補(bǔ)充性判斷，盡管法律對(duì)此沒(méi)有明文規(guī)定，在許多刑法教科書(shū)或理論文章中也鮮有提及，卻能為司法實(shí)踐準(zhǔn)確定罪提供有益指導(dǎo)。
這種從變更罪名大樣本中提取共性以發(fā)現(xiàn)某些否定性特稱判斷的方法，稱為小但書(shū)法。從邏輯學(xué)規(guī)則來(lái)看，“小但書(shū)”只是特稱判斷而非全稱判斷。所以，“小但書(shū)”具有某種或然的性質(zhì)，只是說(shuō)“某些”“有的”案件事實(shí)“很可能”不屬于某種犯罪。然而，當(dāng)?shù)贸瞿硞€(gè)特稱判斷所觀察的司法案例多到接近甚至幾乎等于所有案例時(shí)，據(jù)此處理案件出現(xiàn)失誤的機(jī)會(huì)也就接近于零。這就是為什么形式邏輯的方法可以同大數(shù)據(jù)研究方法相結(jié)合的原因。據(jù)此，建議檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)性案例的制作除了說(shuō)明何種情形構(gòu)成何種犯罪外，也應(yīng)基于司法大數(shù)據(jù)的挖掘梳理，建立自己的常見(jiàn)罪名“小但書(shū)”數(shù)據(jù)庫(kù)，以豐富指導(dǎo)性案例的形式和內(nèi)容。
? 第三，基于司法大數(shù)據(jù)全樣本，建立常見(jiàn)犯罪量刑預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)，以提高量刑建議的可靠性和說(shuō)服力。檢察機(jī)關(guān)對(duì)構(gòu)成犯罪的案件提出確定刑量刑建議，是檢察權(quán)行使的重要內(nèi)容。而提出高質(zhì)量量刑建議的前提是依法對(duì)具體案情作出比較客觀的量刑預(yù)測(cè)?；诳茖W(xué)客觀的量刑預(yù)測(cè)，加上一定的刑事政策考量，才可能提出令人信服的量刑建議。問(wèn)題是，如何綜合不同案件事實(shí)和各種量刑情節(jié)預(yù)測(cè)可能的量刑結(jié)果？難點(diǎn)之一是，盡管司法機(jī)關(guān)出臺(tái)了量刑規(guī)范化指導(dǎo)意見(jiàn)，對(duì)許多量刑情節(jié)的量刑幅度作出了比較詳盡的規(guī)定，但當(dāng)一個(gè)案件有數(shù)個(gè)量刑情節(jié)時(shí)，數(shù)個(gè)情節(jié)便有多種可能的組合。以交通肇事罪為例，相關(guān)的法定量刑情節(jié)至少有：致死人數(shù)，重傷人數(shù)，負(fù)事故全部責(zé)任、主要責(zé)任還是同等責(zé)任，財(cái)產(chǎn)損失大小，行為人是否逃逸，以及有關(guān)的刑法總則量刑情節(jié)。理論上，即使不考慮酌定情節(jié)，交通肇事罪法定量刑情節(jié)在具體案件中就會(huì)有較多種可能的排列組合。而法律只能對(duì)單個(gè)情節(jié)從輕、減輕或者從重、加重處罰及其幅度、范圍作出規(guī)定，不可能對(duì)每種情節(jié)組合如何量刑均作出具體規(guī)定。這時(shí)，面對(duì)這么多可能的組合，司法人員也只能大概估算量刑結(jié)果。如果基于司法大數(shù)據(jù)全樣本建立常見(jiàn)犯罪量刑預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)，無(wú)疑會(huì)提高量刑建議的科學(xué)性。
我們?cè)越煌ㄕ厥伦锶珮颖緸閿?shù)據(jù)基礎(chǔ)，以該罪法定情節(jié)為自變量，以刑期為因變量進(jìn)行回歸分析，得到交通肇事罪刑期與法定情節(jié)之間關(guān)系的統(tǒng)計(jì)模型，并在此基礎(chǔ)上對(duì)模型進(jìn)行優(yōu)化處理。有了這一模型，將任何一個(gè)未決案件的實(shí)際情節(jié)依次代入模型，便可得到該案的預(yù)測(cè)刑期。既然交通肇事罪可以實(shí)現(xiàn)量刑確定性的量化描述與預(yù)測(cè)，對(duì)于其他多情節(jié)犯罪也應(yīng)當(dāng)可以嘗試類似建模。實(shí)際上，如果將上述模型中交通肇事罪的特有情節(jié)替換為其他某種犯罪的法定情節(jié)，如是否入戶搶劫、盜竊數(shù)額、是否故意殺人既遂等等，便可基于相應(yīng)犯罪的量刑大樣本進(jìn)行建模和量刑預(yù)測(cè)。大數(shù)據(jù)量刑預(yù)測(cè)的法治意義絕不僅限于提高辦案效率，還可能提高量刑建議的公正性，實(shí)現(xiàn)同案同判。
? 第四，結(jié)合具體檢察業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)各類算法模型，也是檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的必然要求。與檢察業(yè)務(wù)有關(guān)的算法模型至少有兩類：一類是基于海量真實(shí)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)計(jì)算而來(lái)的模型，如上述量刑預(yù)測(cè)模型，以及犯罪實(shí)際狀況的評(píng)估模型等等。另一類就是基于大量司法專家、學(xué)者的集體智慧編制的算法模型。公平公正是檢察監(jiān)督權(quán)行使的基本要求。然而，即使在法律、司法解釋日趨完善的今天，仍然可能存在人情案、關(guān)系案。尤其是對(duì)新型檢察業(yè)務(wù)而言，既無(wú)具體的法律規(guī)定，也無(wú)成熟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，只有相關(guān)政策導(dǎo)向。這時(shí)，同案不同處理的可能性就會(huì)增加。對(duì)此，在實(shí)施檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下，研發(fā)相應(yīng)的算法模型，既是檢察權(quán)行使公正性的要求，也與檢察權(quán)行使的科學(xué)性要求相符。
比如，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作是新時(shí)期檢察機(jī)關(guān)推出的重點(diǎn)改革舉措。2021年4月，最高檢發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》，啟動(dòng)了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。企業(yè)涉嫌觸犯刑法后，如何在依法打擊刑事犯罪的同時(shí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)民營(yíng)企業(yè)，目前還沒(méi)有成熟完善的法律規(guī)定和統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在這方面，我們已經(jīng)著手探索編制企業(yè)刑事合規(guī)的指數(shù)模型。該指數(shù)模型力求彰顯兩個(gè)基本原則：一是法治原則，即涉案企業(yè)涉嫌犯罪事實(shí)本身的性質(zhì)、嚴(yán)重程度在指數(shù)模型中必須被分配足夠大的權(quán)重系數(shù)。否則，不論事情大小，一律“一合了之”，有悖法治的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性。二是保護(hù)原則，即根據(jù)涉案企業(yè)事前事后依法合規(guī)整改的制度安排、實(shí)施情況、實(shí)施效果，盡可能控制、減緩企業(yè)因觸犯刑法給企業(yè)生存、經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的負(fù)面影響，保護(hù)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益，積極促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)原則的統(tǒng)一且具有可操作性，就需要一種綜合的量化算法模型：“合規(guī)指數(shù)=100-刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”。按照該模型，一個(gè)涉案企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)越大，犯罪事實(shí)越嚴(yán)重，則指數(shù)得分越低；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)越低，整改效果越好，則指數(shù)得分越高。最終，將根據(jù)企業(yè)的指數(shù)總得分，考慮如何處理。我們采用德?tīng)柗品?，?jīng)過(guò)幾輪反復(fù)修正，得到專家們對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重大小專業(yè)意見(jiàn)的平均值，再結(jié)合相關(guān)罪名量刑大樣本的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，最終確定指數(shù)模型。這類集法治原則、政策導(dǎo)向和實(shí)際操作為一身的指數(shù)模型，既能為檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)工作提供統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)、尺度，又能減少治理成本，進(jìn)一步提升國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
（檢察日?qǐng)?bào)）
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